جریمه ۱۰ میلیون دلاری First Trust توسط Finra به دلیل ارائه هدایای لوکس

جریمه ۱۰ میلیون دلاری First Trust توسط Finra

سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (Finra) شرکت First Trust Portfolios LP را به دلیل ارائه هدایای لوکس به مشتریان به مبلغ ۱۰ میلیون دلار جریمه کرده است. این شرکت که یکی از بزرگترین صادرکنندگان صندوق‌های قابل معامله در بورس (ETF) در ایالات متحده است، از سال ۲۰۱۸ تا فوریه ۲۰۲۴ محدودیت‌های Finra در مورد هزینه‌های پذیرایی و سرگرمی را «به طور قابل توجهی» превыغ داده است.

• ارائه هدایای گرانقیمت مانند بلیط بازی‌های بسکتبال و هاکی به مشتریان
• falsifying سوابق داخلی هزینه‌ها
• ثبت گزارش‌هایی با حضور افراد فوت شده
• نقض مقررات وال استریت در زمینه رفتار با مشتریان

این شرکت «به طور قابل توجهی» محدودیت‌های Finra را نقض کرده است

First Trust یکی از بزرگترین صادرکنندگان ETF در آمریکا است

این جریمه نشان‌دهنده توجه جدی مقامات نظارتی به رعایت اصول اخلاقی در صنعت مالی است.